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上海警方破获一起非法提供证券咨询业务案

内地新闻 时间:2019-12-07 编辑:sunbet 申博 浏览:
日前,上海市公安局经侦总队会同松江公安分局,破获一起非法提供证券咨询业务的案件:上海元慧企业管理咨询有限公司在未获许可的情况下设立“股轩堂”网站,以在线投资者教育平台的名义,收取高昂会员费,非法提供证券市场分析预测、个股推荐、个股买卖点

上海警方破获一起非法提供证券咨询业务案

   日前,上海市公安局经侦总队会同松江公安分局,破获一起非法提供证券咨询业务的案件:上海元慧企业管理咨询有限公司在未获许可的情况下设立“股轩堂”网站,以在线投资者教育平台的名义,收取高昂会员费,非法提供证券市场分析预测、个股推荐、个股买卖点指导等证券投资咨询服务。不到两年,发展会员客户3200余人,非法经营获利4130余万元。

   据了解,该公司负责人戴某等5名主要犯罪嫌疑人,因涉嫌非法经营罪已被依法逮捕,另外4名犯罪嫌疑人已被刑事拘留。案件正在进一步侦办中。

   根据《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询业务属于特许经营,未经中国证监会批准,任何机构和个人不得从事该业务。截至今年1月,全国共有87家机构,其中上海有17家机构获准从事该类业务,名单可在中国证监会网站查询。

   案件回顾

   非法荐股讲师多能忽悠?侦查员来电,有人还为其辩护

   2017年3月,股民严先生在朋友介绍下,来到位于松江某商务楼13层的元慧公司,交了1.98万元会费,获得半年网络课程。“我朋友是接到客服推销电话买的课程,他跟着买讲师推荐的股票确实赚到一些钱,就推荐给我了。”先前已有两年炒股经验的严先生不太相信“技术流”,他认为要想在股市赚钱,最好是有“内部消息”。而这家公司的讲师,给他的感觉就是“知道消息的人”。

   “元慧公司”搭设了一个名叫“股轩堂”的网站,交了会费的会员每周可在网站上参加两次讲师直播课,课程主要内容是分析K线、预测大盘走势等。最关键的是,讲师会在课上推荐两支“重点关注的股票”。不过,“重点关注”的结果并不都尽如人意。严先生说,讲师推荐的股票大多是中小盘股,涨跌幅度比较大。他跟着买过几次,都是“T+1”的超短线操作,“有时赚有时亏,基本持平”。渐渐地,他对讲师的水平产生了质疑,网课也没按时上。

   半年课程结束后,严先生算了下,自己在股市根本没赚到钱。直到今年初,上海市公安局经侦总队的侦查员联系到他时,严先生才得知“元慧公司”没有从事证券投资咨询服务的资质,属于非法经营。

   跟严先生一样,绝大多数会员不知道“元慧公司”不具备相关资质。甚至,有一些会员在接到侦查员电话时,还帮这家公司辩护,觉得讲师“很权威”。

   今年1月,接到证监会移交的线索后,上海市公安局经侦总队会同属地松江公安局对“元慧公司”展开调查。2016年10月至2018年7月期间,该公司负责人戴某伙同舒某等人注册成立“元慧公司”,在未经有关部门批准的情况下,设立在线投资者教育平台——“股轩堂”网站。其后,公司业务员通过随机拨打电话,QQ、微信随即添加好友,以及发展下级代理商等方式,以承诺推荐个股可获月收益6%-45%为诱饵,招揽投资者成为公司会员。

   据介绍,针对投资者,起先会有免费体验课,如果投资者想要得到更高端、更深入的指导,则需购买998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度会员课程。“讲师都以专家自居,宣称自己在某时建议所有人清仓、减仓或增持某股票,听从自己建议的人都获得了数量不低的收益,或避免了可能发生的损失。”

   相关举措

   加强对非法荐股打击力度,面对肆意猖獗的非法荐股,监管方面从未放松。

   证监会曾多次发文警示非法荐股风险。2018年7月,证监会发文指出,近期,不法分子利用微信、微博、网络直播室、论坛、股吧、QQ等互联网工具或平台进行“非法荐股”活动有所抬头。其中提到,不法分子通过微信(公众号、朋友圈、添加好友)、微博、论坛、股吧、QQ等,以“大数据诊股”“推荐黑马”“专家一对一指导”“无收益不收费”等夸张性宣传术语,或鼓吹过往炒股“业绩”招揽会员或客户。

   证监会文章提到,有的不法分子先免费推荐股票,然后借机邀请投资者加入“内部VIP群”或“VIP直播室”,宣称有更专业的“老师”提供更高端的服务,并以各种名目收取高额服务费。还有一些不法分子以“荐股”为名,实际从事其他违法犯罪活动,如利用微信群、QQ群、网络直播室等实时喊单,指挥投资者同时买卖股票,涉嫌操纵市场。

   公安部门也加强了对非法荐股行为的打击力度。据市公安局经侦总队九支队副大队长徐朱之介绍,上海此前已破获多起类似“元慧公司”这种非法从事证券投资咨询服务的案件,捣毁多个犯罪团伙。上海警方表示,正不断强化证券市场违法犯罪发现机制建设,大力整治市场乱象,不断加大对各类违法犯罪的打击力度,始终保持高压严打态势。同时也提醒广大投资者,要接受正规的投资风险教育,提高风险防范意识和自我保护能力。(记者 邬林桦)